SunGard明確監管風險十大趨勢

上海2011年11月3日電 /美通社亞洲/ -- SunGard資本市場業務部門戰略副總裁Tony Scianna說道：“目前全世界范圍內都在引入全新的金融監管條例，包括巴塞爾協議III、多德 -- 弗蘭克法案和歐洲市場基礎設施條例等，這些都意味著金融服務領域正發生著70年來較大的一場變革。然而，即使當我們在等待這些法規的具體內容出臺的過程中，又有一些新的監管條例出臺了。由于存在著這種不確定性，所以監管風險—當監管條例生效時，人們可能還未做好準備—已經改變了傳統風險的定義，成為了最令人擔憂的風險。”

目前，SunGard明確了構成監管風險的十大趨勢，它們可以歸為三大主題：透明、高效、網絡。具體如下：

透明：

1. 監管部門會要求公司盡可能地按照要求報告更加廣泛、更具深度的最新信息，以幫助減少系統風險、提高透明度。
2. 公司必須盡可能地收集盡量實時的相關數據，使之標準化，并且可以隨時匯報給相關機構或者公司內部管理層。
3. 法律實體標識符的開發將是今后的主要項目之一，行業團體將共同協調以求達成一致回復提交給監管機構。

高效：

4. 公司會關注從傳統業務處理程序轉向數據管理的解決方案，同時也會摒棄傳統批處理程序。
5. 為了有效控制成本，公司會尋求現成、靈活、易于采用的技術框架，以幫助他們滿足監管要求的任何變化與發展。
6. 清算成本和某些需要高度監管的資產項目費用可能會上漲，這可能會對盈利能力產生負面影響。
7. 分配到2011年的預算由于持續不確定因素的存在一直未被使用，因此可能需要重新評估。公司可能不可以將同等規模的資金分配至2012年；而是在實施細節最終確定后，盡可能地做到不超過預算。

網絡：

8. 地理區域、資產類別和業務范圍的界限將繼續被打破，因為監管部門和管理層需要看到整個企業層面的活動、風險和敞口。
9. 監管部門將繼續互相合作。只要官方采用了來自其它領域或地區的監管法規，監管部門就需要擴大原先的監管范圍。
10. 監管體制的差異將繼續存在。然而，監管部門—擁有行業的支持—會力圖達到市場監督、穩定及透明的大目標，盡量減少監管仲裁。

Corporate Executive Board集團旗下TowerGroup公司高級研究總監Dushyant Shahrawat說道：“為了新監管結構的合規，證券公司需要加強風險管理、數據管理、營運基礎設施并提供盡可能接近實時的報表。為了保證做好充分準備，應對變化發展的監管條例，機構需要可以處理多種證券、支持類似場外衍生工具等行業新產品的解決方案。”

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